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中信建投等3家龙头券商被采取监管措施 均因场外期权业务违规

2022-06-07 08:12:12    出处:深圳商报

中金公司、中信建投和华泰证券3家龙头券商期被证监会采取监管措施,均因场外期权业务违规

公告显示,中信建投1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定。中金公司1笔场外期权合约对手方为非专业机构投资者,违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第二十四条的规定。上述两家公司均被采取出具警示函的行政监管措施。

华泰证券存在三方面问题:一是部分场外期权合约个股挂钩标的超出当期融资融券范围;二是未对部分期限小于30天的场外期权合约出具书面合规意见书;三是场外期权业务相关内部制度不健全,内部流程执行不规范,未按要求进行衍生品准入管理。证监会对其采取责令改正的行政监管措施。

记者注意到,此次被点名的三家券商均为场外期权一级交易商。目前全市场仅有8家场外期权一级交易商,且均为龙头券商。(记者 邹晓)

关键词: 中信建投被采取监管措施 场外期权业务违规 3家龙头券商 证券公司场外期权业务管理办法

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