光大证券收警示函 涉及信息披露及债权受托管理职责问题

因收购案未及时信披，光大证券7日晚宣布，上海证监局向公司下发警示函。警示函主要涉及信息披露及债权受托管理职责问题。光大证券去年走势不佳，全年重挫近两成。

警示函共指出五项问题，其中四项问题涉及信息披露方面。其一，上海证监局认为光大证券重大合同披露不及时。在2016年4月的一项合同中，光大证券的全资子公司光大资本向招商银行、华瑞银行出具了《差额补足函》，所涉及的补足金额合计达到约39.87亿元。然而，光大证券三年后才披露。

其二，光大证券被指重大事件进展披露不及时。上面提及的《差额补足函》在2019年6月涉及诉讼纠纷，而光大资本在2020年8月分别就华瑞银行和招商银行的诉讼判决结果向法院上诉。2021年6月，二审终审文书下达，光大证券的上诉请求被驳回，法院决定维持原判。对于这一消息，光大证券同样没有及时披露，直到一个月后才进行披露。

其三，公司业绩预告与最终年报之间差异过大，并且没有事先作出提示，这一举动违反了相关规定。

其四，光大证券在重大交易披露方面存在不完整。其全资子公司光证金控曾收购新鸿基金融集团70%股权并完成了股份交割。光大证券隐瞒了相关协议中约定的其他事项，具体细节直到2020年11月才进行披露。

除上述四项信息披露方面的不准确、不及时外，上海证监局还指出，光大证券在中融新大公司债券受托管理阶段存在问题，未对发行人偿债能力的有效性进行全面调查，对发行人的风险判断和债权投资人权益保护方面不够审慎。

实际上，近期遭到监管和警示的券商不止光大证券。去年12月29日，证监会便公布了9条监管措施。其中，中金公司和万联证券均被采取监管谈话措施，国金证券被出具警示函。(记者 苏贤帅)

关键词： 光大证券 收警示函 信息披露 债权受托