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被市场禁入的人员主要存在哪三种违规行为?

2021-06-03 09:06:14    出处:深圳商报

*ST新亿、ST中昌与中信国安在6月2日发布收到行政处罚决定书的公告。此前证监会对三公司进行了立案调查,公告显示案件均已调查、审理终结。根据公告,因存在违法事实,*ST新亿及其相关责任人被处以共计66万元的罚款,中信国安被处以180万元的罚款,而ST中昌则收到了3442万元的罚单。

同花顺数据显示,按处罚机构统计,今年以来,由证监会与各地证监局开出的罚单有900张,罚金超2亿元;接到罚单的包括上市公司、期货公司、自然人、资产管理公司、会计师事务所等。广东正中珠江会计师事务所、“牛散”江丽芬、原券商营业部负责人江海涛,以及ST中昌实控人陈建铭收到的单笔罚金超千万元;若将没收罚金计算在内,罚没金额合计超过千万元的还有证券从业者黄建雄,以及同样牵扯进ST中昌股价操纵案中的胡侃与谢晶。

本次ST中昌收到的罚单,也是一年多来证监会开出的第16张“操纵市场”罚单。“牛散”江丽芬同样也是因操纵市场被罚:根据上月广东证监局披露的行政处罚决定书,江丽芬操纵8只股票获利超700万元,最终被罚没2221万元。

与此同时,今年以来,证监会多次提出要全面落实“零容忍”执法理念。

同花顺数据显示,按发文日和上市公司公告日统计,截至目前,年内共有48人被罚市场禁入,较去年同期增长9.1%;其中11人被罚终身禁入,包括乐视网高管贾跃亭、杨丽杰等。从职务看,以上48人中,有36人曾为上市公司控股股东、实控人或高管,占3/4;涉及上市公司包括龙力生物、ST冠福、乐视网、粤传媒、*ST金正、胜利精密、亚太药业、*ST华讯、*ST新亿等。

从公告看,上述被市场禁入的人员主要存在以下三种违规行为。一是“未及时披露公司重大事项,未依法履行其他职责”,涉事人员为来自*ST金正、胜利精密、*ST新亿的多位高管;来自亚太药业、*ST华讯、ST冠福、乐视网等的高管则是由于存在“信息披露虚假或严重误导陈述,未依法履行其他职责”的行为,被罚市场禁入;三是操纵市场罪,即日前引起市场高度关注的陈建铭等操纵自家股价一案。

同花顺数据显示,包括帝欧家居在内,年内有26家上市公司被证监会、各地监察委员会、公安局等监管部门启动立案调查,调查原因主要为涉嫌信息披露违规,也有部分公司涉嫌内幕交易、涉嫌违反证券期货法律法规等。

有业内人士指出,对于上市公司高管来说,市场终身禁入的处罚极为严厉。因为根据规定,一旦被证监会采取证券市场禁入措施,就意味着涉事高管不仅需要离职,未来也无法在上市公司或非上市(公众)公司担任高管。(记者 詹钰叶)

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