首页>保险 > 正文

用非官方通讯软件沟通业务,华尔街金融机构已累计被罚超25亿美元

2023-08-10 00:05:35    出处:股票牛


(资料图片)

8月8日,美国证监会(SEC)宣布对10家证券商和1家双重注册的证券商和投资顾问公司提出指控,称这些公司及其员工长期以来普遍未能维护和保存电子通信。这些公司承认了美国SEC陈述的事实,承认其行为违反美国联邦证券法的记录保存规定,同意支付2.89亿美元的合并罚金,并已开始实施合规政策和程序的改进措施,以解决这些违规行为。

关键词:

相关内容

消费
产业
以图搜图网页(以图搜图 谷歌) 很多人对以图搜图网页,以图搜图谷歌不是很了解那具体是什么情况呢,现
新华医疗:子公司产品获得三类医疗器械注册证 新华医疗(600587)8月7日晚间公告,公司控股子公司新华手术器械有限公司
黑鱼汤怎么炖好喝又营养(黑鱼怎么做好吃) 1、黑鱼是淡水鱼,以鱼虾为主要食料,生性凶猛,但是味道鲜美。2、用黑
成都大运会 | 成都大运会闭幕式诠释“美美与共” 闭幕式上,全球青年运动员再度领略传统与现代交织的中国文化之美,再度
基金