摩根士丹利被上海证监局抽检，事关此前研报？知情人士这样说

【资料图】

南都讯上海证监局近日启动了上海辖区证券公司董监高、从业人员管理及反洗钱、投资者适当性管理现场检查双随机抽取工作，公司代表对抽取过程进行了全程监督。

7月31日，上海证监局公示了双随机抽取产生的检查对象名单，分别是摩根士丹利证券（中国）有限公司、长江证券承销保荐有限公司。

上述公示名单中，摩根士丹利证券（中国）引人注目。8月4日早些时候，有消息称摩根士丹利此次被抽查或与其日前披露的一份研报有关。南都记者向一名接近摩根士丹利的知情人士求证，他表示，“且不论研报内容，光从时间先后顺序来看，研报是8月2日发布的，而上海证监局的公示是7月底披露的。所以这两件事并无关联。”

南都记者了解到，在摩根士丹利出具的研报中，并没有下调对中国股指走势的预期，而是将MSCI中国指数从“超配”调整为“平配”。值得一提的是，MSCI中国指数的成分股并非仅包含A股。另外，摩根士丹利证券（中国）目前正在申请研究牌照，上述研报是由摩根士丹利亚洲研究部发布的。

南都记者注意到，在上海证监局去年公示的上海辖区证券经营机构的现场检查随机抽查结果中，除了爱建证券、海通证券、华宝证券、华金证券、民生证券、上海证券等券商外，和摩根士丹利证券（中国）一样同为外资控股券商的摩根大通证券（中国）也在名录内。

对于随机抽查的结果，有观点认为，随着外资券商数量的增加，在随机抽查中被监管抽中的概率也将提升，尤其是在上海这样外资券商比较集中的区域。

截至目前，国内外资控股券商已有10家，分别是摩根士丹利证券（中国）、瑞信证券、瑞银证券、星展证券、大和证券（中国）、高盛高华证券、汇丰前海证券、野村东方国际证券、摩根大通证券（中国）、渣打证券。

采写：南都记者 赵唯佳 发自上海

关键词：